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更新时间:2019-08-20

  中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“《办法》”),引起了广泛的关注和报道。

  《办法》作为我国首部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章,既完善了适当性管理的制度体系,统一了适当性管理的基本标准,又突出强调了经营机构所要承担的投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配的义务和责任。

  能够更好地保护投资者权益。以后面对大风大浪,首先要想着我们投资者可是有法律的重重保障的。

  适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当性管理规定,规范、落实经营机构的适当性义务,是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求,加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。三是适应我国投资者特征强化投资者保护工作的实际需要。

  《办法》共43 条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:

  一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系香港正版挂牌!统一投资者分类标准和管理要求。《办法》将投资者分为普通和专业投资者两类,解决了投资者分类无统一标准、无底线要求和分类职责不明确等问题。

  二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。建立了监管部门确立底线要求、行业协会规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的产品分级体系,既给予经营机构必要的空间,又有效防止产品风险被低估而侵害投资者权益。

  三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为。

  四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。